（原标题：荒漠处罚原因！长城国瑞证券因首席信息官长期空白遭监管点名开yun体育网，旧年信息时候参加5647万）

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蓝鲸新闻12月27日讯（记者 胡劼）因存内控机制不完善等问题，长城国瑞证券有限公司（下称“长城国瑞证券”）近日被厦门证监局“点名”。

经查，长城国瑞证券存在职工投资活动管控有用性不及；首席信息官长期空白；私募投资基金子公司个别号目递次整改不到位，响应出公司合规闭塞薄弱、内控机制不完善的问题。针对上述非法活动，按照关系礼貌，厦门证监局决定对长城国瑞证券选拔责令改正的监督照料措施，并将联系情况记入诚信档案。

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因首席信息官长期缺位被罚，这在证券行业中较为荒漠。凭证长城国瑞证券官网，公司高管包括总裁李鹏、副总裁王宝明、副总裁胡来旺、副总裁聂志凌、副总裁杨堃、工会主席黄革成以及运营总监叶朝辉，暂未走漏首席信息官一职的安排。

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凭证《证券基金计算机构信息时候照料目的》第十条文定，证券基金计算机构应当指定别称熟练证券、基金业务，具有信息时候联系专科配景、任职履历、履职材干的高等照料东说念主员为首席信息官，由其雅致信息时候照料使命。

关于任职条款，礼貌也明确指出，首席信息官需具备从事信息时候联系使命十年以上，其中证券、基金行业信息时候联系使命年限不少于三年；省略在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上；最近三年未被金融监管机构现实诺政处罚或选拔要紧行政监管措施等任职条款。

跟着数字化转型的真切鼓动，券商对信息时候的依赖日新月异。从长城国瑞证券年报袒露的信息来看，2023年公司信息时候参加总和5647.43万元，同比有所下滑，幅度为5.40%。

罚单也体现了监管部门对券商处分架构的情愫。四肢公司信息安全和时候照料的中枢东说念主物，首席信息官的长期缺位，或将导致信息时候照料不到位，进而影响信息系统的安全踏实性‌；同期，也从侧面响应公司里面处分结构仍有待完善和转变。

此外，本次罚单说起的长城国瑞证券私募投资基金子公司个别号目递次整改不到位的问题，并非第一次被监管点名。旧年5月，长城国瑞证券就因私募财富照料和财富证券化业务孤独性不及、风险管控不到位、尽责访问不到位、名目存续期限不匹配、投资银行类业务里面截止不完善等问题被厦门证监局责令改正。

如今子公司整改不到位再被“点名”，所指向的主体应是长城成本照料有限公司（下称“长城成本”）。据长城国瑞证券官网袒露，长城成本的计算限制主如果使用自有资金或建造直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资联系的其它投资基金，为客户提供与股权投资、债权投资联系的财务照拂人管事等业务。

功绩方面，长城成本照旧贯穿两年营收净利双双为负，不外旧年的亏欠幅度较上一年度有所收窄。长城国瑞证券年报走漏，2023年和2022年，长城成分内别终了营收-125.23万元、-758.93万元；净利润永别为-519.64万元、-1448.63万元，贯穿亏欠。

据官网先容，长城国瑞证券是全派司、详尽类证券公司，现在公司注册成本为33.5亿元，公司控股股东为中国长城财富照料股份有限公司，握股比例为67%；德稻投资拓荒集团有限公司握有长城国瑞证券28.01%股权；深圳新寰宇集团有限公司握有4.99%股权，是一家AMC系券商。

长城国瑞证券近三年功绩波动较大。2021年至2023年，公司贸易收入永别为5.6亿元、2.74亿元、3.4亿元，永别较上年增长-12.62%、-51%、23.97%；时间的归母净利润永别为1.31亿元、-1.32亿元、1.05亿元，永别较上年增长113.39%、-201.08%、179.42%。公司本年上半年终了贸易收入1.45亿元，较上年同期小幅下滑4.64%；归母净利润0.15亿元开yun体育网，同比大幅下滑72.52%。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）